北京顺灏新材料陈煜有限子公司

投资顾问标识符：002565 投资顾问全称：尾斑 报告书序号：2021-056

2021

第四会计年度调查报告

本子公司及独立常务董事会全体人员确保关键信息公布的文本真实世界、精确、完备，没不实记述、不实申辩或关键性申辩。

关键文本提示信息:

1.独立常务董事会、独立常务董事会及常务董事、独立常务董事、高阶职员确保会计年度调查报告的真实世界、精确、完备，不存有不实记述、不实申辩或关键性申辩，并分担部分和Ferrette的民事责任。

2.子公司相关人士、顾问财务管理靳蓉相关人士及财务管理会计政府机构相关人士(财务管理会计责任人员)新闻稿：确保会计年度调查报告中财务管理关键信息的真实世界、精确、完备。

3.第四会计年度调查报告与否历经审计工作

□ 是 √ 否

一、主要就财务管理统计数据

(一)主要就财务管理会计统计数据和财务管理统计数据

子公司与否需上溯修正或释义当期财务管理会计统计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非常规性当期工程项目和数额

√ 适用于 □ 不适用于

基层单位：元

■

其它合乎非常规性当期表述的当期工程项目的详细情况：

□ 适用于 √ 不适用于

子公司不存有其它合乎非常规性当期表述的当期工程项目的详细情况。

将《公开发行投资顾问的子公司关键信息公布解释性报告书第1号一一非常规性当期》中列举的非常规性当期工程项目界定为常规性当期工程项目的情况说明

□ 适用于 √ 不适用于

子公司不存有将《公开发行投资顾问的子公司关键信息公布解释性报告书第1号一一非常规性当期》中列举的非常规性当期工程项目界定为常规性当期的工程项目的情形。

(三)主要就财务管理会计统计数据和财务管理统计数据发生变动的情况及原因

√ 适用于 □ 不适用于

基层单位：元

■

二、股东关键信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

基层单位：股

■

(二)子公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用于 √ 不适用于

三、其它关键事项

√ 适用于 □ 不适用于

1、关于注销子公司部分回购股份的进展情况

子公司于2021年4月28日召开的第四届独立常务董事会第二十八次会议，于2021年5月20日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于注销部分回购股份减少注册资本及修改子公司章程的议案》，决定注销子公司回购专用投资顾问账户中剩余的168,000股股份，同时减少注册资本，变更子公司章程。子公司已于2021年7月22日在中国投资顾问登记结算有限责任子公司深圳分子公司办理完毕上述剩余回购股份的注销手续。本调查报告期子公司已完成注册资本变更登记并取得新的营业执照。

2、关于子公司及子子公司签署合作协议的情况

3、关于对青海锦泰钾肥有限子公司增资的情况

为有效延伸子公司产业链，利用子公司现有资源积极探索钾肥在烟草行业的合作销售拓展，稳定子公司业务的长期发展，子公司于2021年9月17日召开第五届独立常务董事会第四次会议，审议通过了《关于对青海锦泰钾肥有限子公司增资的议案》，子公司使用自有资金人民币15,000万元向青海锦泰钾肥有限子公司（以下全称锦泰钾肥）增资，其中667万元计入注册资本（具体以工商登记数为准），差额计入资本公积。本次增资事宜，有助于双方优势互补，实现资源、效益共享，促进子公司长远良好发展，合乎子公司战略规划。同时未来子公司作为股东方将积极协助锦泰钾肥在盐湖资源开发利用的探索和合作。

4、关于子公司建设工程合同纠纷案的进展情况

四、会计年度财务管理报表

(一)财务管理报表

1、合并资产负债表

编制基层单位：北京顺灏新材料陈煜有限子公司

2021年09月30日

基层单位：元

■

■

法定代表人：郭翥 顾问财务管理靳蓉相关人士：沈斌 财务管理会计政府机构相关人士：唐菊婵

2、合并年初到调查报告期末利润表

基层单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：郭翥 顾问财务管理靳蓉相关人士：沈斌 财务管理会计政府机构相关人士：唐菊婵

3、合并年初到调查报告期末现金流量表

基层单位：元

■

(二)财务管理报表修正情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则修正首次执行当年年初财务管理报表相关工程项目情况

□ 适用于 √ 不适用于

2、2021年起首次执行新租赁准则上溯修正前期比较统计数据说明

□ 适用于 √ 不适用于

(三)审计工作调查报告

第四会计年度调查报告与否历经审计工作

□ 是 √ 否

子公司第四会计年度调查报告未经审计工作。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司独立常务董事会

2021年10月29日

投资顾问标识符：002565 投资顾问全称：尾斑 报告书序号：2021-054

北京顺灏新材料陈煜有限子公司

第五届独立常务董事会第五次会议决议的报告书

本子公司及独立常务董事会全体人员确保报告书文本真实世界、精确和完备，没不实记述、不实申辩或关键性申辩。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司（以下全称子公司）第五届独立常务董事会第五次会议于2021年10月28日以现场结合通讯方式在子公司会议室召开。会议通知已于2021年10月22日以电子邮件等方式送达，会议应到常务董事9人，实到常务董事9人，会议由子公司常务董事长王钲霖召集并主持，部分独立常务董事及高阶职员列席会议，会议的召集、召开合乎《子公司法》和《北京顺灏新材料陈煜有限子公司章程》的规定。

经与会常务董事审议，会议通过了以下议案：

一、审议通过《2021年第四会计年度调查报告》

投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，子公司《2021年第四会计年度调查报告》合乎法律、行政法规和中国证监会的规定，调查报告文本真实世界、精确、完备地反映了子公司的实际情况，不存有任何不实记述、不实申辩或者关键性申辩。

具体文本详见子公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国投资顾问报》《北京投资顾问报》《投资顾问时报》《投资顾问日报》刊登的《2021年第四会计年度调查报告》（报告书序号：2021-056）。

二、审议通过《关于子公司向银行申请综合授信额度的议案》

投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

根据子公司的经营需要，结合财务管理状况，同意子公司向兴业银行北京分行申请人民币30,000万元的综合授信额度。独立常务董事会授权子公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件及其它法律文件。

具体文本详见子公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国投资顾问报》《北京投资顾问报》《投资顾问时报》《投资顾问日报》刊登的《关于子公司向银行申请综合授信额度的报告书》（报告书序号：2021-057）。

特此报告书。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司独立常务董事会

2021年10月29日

投资顾问标识符：002565 投资顾问全称：尾斑 报告书序号：2021-055

北京顺灏新材料陈煜有限子公司

第五届独立常务董事会第三次会议决议的报告书

本子公司及独立常务董事会全体人员确保报告书文本真实世界、精确和完备，没不实记述、不实申辩或关键性申辩。

经与会独立常务董事审议，会议通过了：

一、审议通过《2021年第四会计年度调查报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审议，独立常务董事会认为子公司《2021年第四会计年度调查报告》合乎子公司实际情况，客观、公允地反映了子公司2021年前三会计年度的财务管理状况和经营成果。

具体文本详见子公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《中国投资顾问报》《北京投资顾问报》《投资顾问时报》《投资顾问日报》刊登的《2021年第四会计年度调查报告》（报告书序号:2021-056）。

特此报告书。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司独立常务董事会

2021年10月29日

投资顾问标识符：002565 投资顾问全称：尾斑 报告书序号：2021-057

北京顺灏新材料陈煜有限子公司关于

子公司向银行申请综合授信额度的报告书

本子公司及独立常务董事会全体人员确保报告书文本真实世界、精确和完备，没不实记述、不实申辩或关键性申辩。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司（以下全称子公司）于2021年10月28日召开了第五届独立常务董事会第五次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信额度的议案》。该议案无需提交股东大会的审议。

一、向有关银行申请综合授信额度的基本情况

根据经营需要，结合财务管理状况，子公司拟向兴业银行北京分行申请人民币30,000万元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、银行票据、低风险银行电子银票贴现等业务额度），期限以实际签订的合同为准，该综合授信额度采取信用方式，不需提供担保。

实际融资数额应在授信额度内，具体融资数额、期限和业务品种以实际签订的合同为准。授信期限内，授信额度可循环使用。

独立常务董事会授权子公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件及其它法律文件。

二、向有关银行申请综合授信额度的目的和影响

根据子公司经营需要及市场行情变化，结合财务管理状况，为满足子公司生产经营和资金周转需要，子公司拟向兴业银行北京分行申请人民币30,000万元的综合授信额度。子公司取得银行的该项授信额度有利于促进子公司现有业务的持续稳定发展和新业务的快速布局，对子公司的生产经营具有积极的作用。子公司制定了严格的审批权限和程序，能够有效防范风险。本次向银行申请综合授信额度不会对子公司的生产经营产生关键性影响。

三、独立常务董事会意见

独立常务董事会认为：子公司取得一定的银行综合授信额度有利于保障子公司业务发展对资金的需求，满足子公司生产经营和资金周转需要。同意子公司向兴业银行北京分行申请人民币30,000万元的综合授信额度。

四、备查文件

第五届独立常务董事会第五次会议决议。

特此报告书。

北京顺灏新材料陈煜有限子公司独立常务董事会

2021年10月29日